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63家股評(píng)機(jī)構(gòu)簽約自律 不再片面突出有盈利推薦

青島新聞網(wǎng)  2006-01-11 11:58:32 東方早報(bào)

  
 

  繼證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布13條鐵律嚴(yán)堵股市“黑嘴”后,63家證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)日前在京簽署了證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)自律公約。證監(jiān)會(huì)副主席莊心一表示,對(duì)于試圖突破行業(yè)道德底線的行為,監(jiān)管機(jī)構(gòu)將采取有力措施加強(qiáng)監(jiān)管。

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前在京舉行《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)自律公約》簽約儀式,63家證券投資咨詢(xún)機(jī)
構(gòu)負(fù)責(zé)人在《公約》上簽字,承諾規(guī)范開(kāi)展會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一表示,會(huì)員制業(yè)務(wù)是近年出現(xiàn)的業(yè)務(wù)模式,監(jiān)管和自律制度不可能解決所有問(wèn)題!盀榫S護(hù)行業(yè)利益,監(jiān)管機(jī)構(gòu)將嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為,對(duì)試圖突破行業(yè)道德底線的行為也將采取有力措施加強(qiáng)監(jiān)管!

  莊心一對(duì)證券投資咨詢(xún)行業(yè)提出了三點(diǎn)要求:第一,證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)化、人員職業(yè)化、運(yùn)作商業(yè)化、技術(shù)現(xiàn)代化和管理規(guī)范化”的要求不斷提高咨詢(xún)服務(wù)水平;第二,行動(dòng)起來(lái),認(rèn)真貫徹落實(shí)《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》;第三,證券投資咨詢(xún)行業(yè)必須守住道德底線,合力打擊危害行業(yè)利益的行為。

  自律公約第十四條規(guī)定:“加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)推廣、客戶(hù)招攬及客戶(hù)服務(wù)人員的管理,杜絕以承諾收益、詆毀同行、夸大投資收益、混淆服務(wù)級(jí)別等方式招攬會(huì)員;在媒體欄目上進(jìn)行證券投資咨詢(xún)活動(dòng)時(shí),不得過(guò)度推銷(xiāo),不得對(duì)過(guò)往的推薦內(nèi)容斷章取義,不得片面突出有盈利的推薦而隱瞞可能導(dǎo)致會(huì)員虧損的推薦,不得以個(gè)別會(huì)員的盈利個(gè)案代替本機(jī)構(gòu)的推薦業(yè)績(jī)進(jìn)行以偏概全的過(guò)度宣傳!

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)黃湘平副會(huì)長(zhǎng)還透露,關(guān)于會(huì)員制業(yè)務(wù)自律管理的有關(guān)措施,除了制訂《證券投資咨詢(xún)會(huì)員服務(wù)合同(范本)》,編寫(xiě)《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)問(wèn)答》,以及舉辦會(huì)員制業(yè)務(wù)法規(guī)培訓(xùn)外,下一步協(xié)會(huì)還將起草會(huì)員制業(yè)務(wù)媒體節(jié)目聽(tīng)證辦法和糾紛調(diào)解辦法。(孫立云)

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