????中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作的通知》

????避免在創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行、首批企業(yè)掛牌交易等幾個(gè)重要時(shí)點(diǎn)，出現(xiàn)客戶集中辦理引發(fā)擁堵風(fēng)險(xiǎn)

????本報(bào)記者 侯捷寧

????隨著創(chuàng)業(yè)板首批企業(yè)股票發(fā)行和上市時(shí)間日益臨近，為進(jìn)一步推進(jìn)適當(dāng)性管理相關(guān)工作，確保創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的平穩(wěn)啟動(dòng)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)19日發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作的通知》。

????通知要求，各會(huì)員單位應(yīng)按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)會(huì)員技術(shù)準(zhǔn)備指南》的要求，抓緊自身技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整，在10月9日之前完成創(chuàng)業(yè)板相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整、測(cè)試與上線，同時(shí)，采取必要的措施，確保在客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》后按規(guī)定時(shí)限為其開通創(chuàng)業(yè)板交易，防止未經(jīng)辦理開通手續(xù)的客戶直接參與創(chuàng)業(yè)板新股申購和交易。

????通知明確，各會(huì)員在繼續(xù)做好投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示工作的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)從維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和確保創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)安全運(yùn)行的高度，進(jìn)一步提高對(duì)適當(dāng)性管理實(shí)施工作重要性、緊迫性的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)公司組織領(lǐng)導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)公司力量，督促和指導(dǎo)營業(yè)部加快推進(jìn)相關(guān)工作。

????同時(shí)，還應(yīng)認(rèn)真分析營業(yè)部客戶數(shù)量、結(jié)構(gòu)及分布等情況，制定明確工作目標(biāo)，合理安排、有序引導(dǎo)符合適當(dāng)性管理要求且有意愿參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的客戶盡早開通交易；特別要對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)營業(yè)部制定專門的實(shí)施方案，加大工作推進(jìn)力度，避免在創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行、首批企業(yè)掛牌交易等幾個(gè)重要時(shí)點(diǎn)，出現(xiàn)客戶集中辦理《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》現(xiàn)場(chǎng)簽署工作而引發(fā)擁堵風(fēng)險(xiǎn)。

????為進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，通知要求各會(huì)員應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作的宣傳和引導(dǎo)，在公司網(wǎng)站首頁、營業(yè)場(chǎng)所、行情及交易系統(tǒng)等醒目位置，或者通過郵件、短信及電話等多種方式，提醒有意愿參與創(chuàng)業(yè)板交易的客戶，盡早根據(jù)公司安排前往營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并明確告知客戶在簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》后2個(gè)或5個(gè)交易日后才能進(jìn)行交易，同時(shí)參與創(chuàng)業(yè)板新股申購也需事先完成上述手續(xù)。

????此外，通知還指出，深圳證券交易所擬于9月19日和10月10日安排舉行兩次全網(wǎng)測(cè)試，并將組織對(duì)會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查。會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真按照要求參與系統(tǒng)測(cè)試，確保系統(tǒng)功能正常。